Compliance
Compliance com canal de denúncias e maturidade ISO 37301
Um sistema de gestão de compliance com um canal de ética de nível corporativo por dentro: do programa de integridade ao relato confidencial, à decisão colegiada e ao relatório de controles. Veja abaixo o que o domínio avalia e o que você opera na prática.
O que este domínio entrega
Tudo o que você avalia e opera em um só lugar
Diagnóstico do programa por treze frentes
Da governança e obrigações às normas e código de conduta, controles, monitoramento, treinamentos, anticorrupção, conflitos, canal, casos, remediação e reporte regulatório.
Canal de denúncias confidencial
Recebimento interno e público, com anonimato garantido e um protocolo para o denunciante acompanhar o caso do começo ao fim.
Classificação automática por sensibilidade
Cada relato entra já com categoria, gravidade e prazo de tratamento definidos, e os casos mais graves seguem no grau máximo.
Proteção ao denunciante
Uma vigilância de não retaliação impede o encerramento do caso enquanto houver risco ao denunciante.
Triagem e investigação com trilha
Do recebimento à decisão, cada passo fica registrado, com prazos e responsáveis, de forma auditável.
Decisão colegiada e voto de comitê
Casos sensíveis exigem revisão por uma cadeia hierárquica distinta e podem ir a sessão de votação do conselho.
Formalização por assinatura eletrônica
A decisão do caso é assinada dentro da própria plataforma, sem depender de ferramenta externa.
Relatório SOX 302/404
Controles internos, deficiências e fraquezas materiais consolidados para a diretoria e a auditoria.
Trilha L1 a L4 e prontidão ISO 37301
Jornada de maturidade do programa de compliance, do fundacional ao auditável e certificável.
Seguro por dentro
- O anonimato do denunciante é preservado por design: a identidade nunca é exposta à gestão.
- O acompanhamento é feito por protocolo e código de acesso, guardados de forma protegida.
- A vigilância de não retaliação bloqueia o encerramento do caso enquanto o risco persistir.
- Casos sensíveis exigem revisão por uma cadeia hierárquica distinta antes de serem formalizados.
Fluido de operar
- Do relato à decisão assinada, tudo acontece dentro da plataforma, sem ferramenta externa.
- A classificação por sensibilidade já define gravidade e prazo na abertura do caso.
- Compliance conversa com Riscos, Terceiros e Cultura, no mesmo padrão de governança.
Para quem é
CCO e equipe de compliance e integridade
donos do programa, das obrigações e do canal
Diretoria e conselho
designam tratadores e decidem casos sensíveis em colegiado
Colaboradores e público externo
relatam com confidencialidade e acompanham por protocolo
Vantagens
- Um canal de ética de nível corporativo, com governança de decisão, sem contratar um serviço de denúncia à parte.
- Anonimato, prazos e proteção ao denunciante alinhados às boas práticas da ISO 37002.
- Relatório SOX 302/404 consolidado para a diretoria e os auditores.
- Jornada estruturada até a certificação ISO 37301, com trilha auditável.
Perguntas frequentes
O denunciante fica anônimo mesmo?
Sim. Quando o relato é anônimo, a identidade não é registrada nem exposta à gestão. O acompanhamento acontece por um protocolo e um código de acesso guardados de forma protegida.
Preciso de outra ferramenta de canal de denúncias?
Não. O canal é operado dentro da plataforma, do recebimento público ou interno até a decisão assinada, com classificação, prazos e proteção ao denunciante.
Quais normas este domínio cobre?
ISO 37301 (gestão de compliance), ISO 37001 (antissuborno) e ISO 37002 (canal de denúncias), com referência a FINRA para o mercado de capitais.
Como funciona a decisão de um caso sensível?
Casos graves passam por revisão de uma cadeia hierárquica distinta e podem ir a voto de comitê, com a decisão formalizada por assinatura eletrônica.
Veja o compliance por dentro
Agende uma demonstração e conheça o canal de denúncias, a decisão colegiada e o relatório SOX na prática.